2019年期货从业资格测验《法律法规》试卷及答案,彩虹岛控魂师_百读新闻网
2019年期货从业资格测验《法律法规》试卷及答案,彩虹岛控魂师
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48.期货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向投资者答理或者保证,情节严肃的,由协会取消其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

C.期货公司应当承当紧张赔偿责任

55.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任,但是该约定不得违背()。

60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。

B.1年

D.5个

D.期货公司的赔偿额不凌驾损掉的百分之六十

49.期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会()。

A.2

D.司法注释的强制性规定

A.申诉

B.五;二万元以上二十万元以下

C.2年

A.3个月至6个月

C.1年

B.2个

C.期货公司能够举证证实其已按照客户交易指令人市交易

C.上访

D.相关责任人已经受到行政或刑事惩罚

58.以下()情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承当的责任。

A.五;一万元以上十万元以下

A.法律和行政法规的强制性规定

46.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观不雅观的态度为投资者提供服务,维护()的合法权益。

59.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日,王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令,要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。成果,大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约,则该差价利益应归()所有。

B.6个月至12个月

C.大浪淘沙期货公司与王一刀均分

D.三;一万元以上十万元以下

52.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成庞大损掉的,处____年以下有期徒刑或者拘役,并处____罚金。()

56.因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损掉的,期货交易所可以以()抗辩。

A.天啸公司承当

C.7

A.国家

A.3

B.投资者

B.3

C.处所性法规的强制性规定

A.3000万

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司

D.3年或永久

D.期货交易所

B.期货交易所已采纳补救步伐。

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

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A.6个月

A.大浪淘沙期货公司

A.1个

C.不可抗力

C.三;二万元以上二十万元以下

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A.期货公司也有过错

B.反映

C.3个

A.客户存在过错

53.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日,笑天向天啸公司下达了一份交易指令,指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超过的部分,应由()承当。

D.假如大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出出格约定,则应当归王一刀所有

A.期货公司不承当责任

B.5

D.1亿

D.2年

B.部门规章的强制性规定

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51.某期货公司工作人员乙操作职务上的方便,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大,根据《刑法》的规定,乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。

54.客户的交易保证金不敷,期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向厘革导致客户透支发生扩大损掉。对该扩大的损掉说法正确的是()。

47.甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行查询拜访时,甲予以拒绝,并且还以种种手段克制期货业协会的查询拜访,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

50.公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担当董事长、总经理、首席风险官。

B.笑天承当

D.10

C.天啸与笑天同时承当

D.该交易无效

编辑推荐:

D.6

D.申请复议

B.期货公司应当承当次要赔偿责任

57.期货交易所发表颁布进入异常情况并决定暂停交易时,除非颠末中国证监会的批准,暂停交易的时问不得凌驾()交易日。

B.王一刀

C.5

B.5000万

C.8000万

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